2025年7月1日，新修订的《中华人民共和国矿产资源法》正式实施，将战略性矿产资源目录扩展至36个矿种，标志着我国资源安全战略进入新阶段。此前，国家出口管制工作协调机制办公室于5月9日、12日两次召开专项会议，部署全链条管控措施，明确将镓、锗、锑、钨、稀土等关键矿产纳入重点监管范围。结合最新政策动态与实务经验，本文从法律框架、风险防控、合规路径等维度展开分析。

一、监管体系：全链条管控与制度创新

（一）法律框架与核心制度
以《出口管制法》为核心，构建 "基础法律 + 行政法规 + 部门规章" 三级体系：

1. 清单动态管理
   《两用物项出口管制清单》采用独立于海关编码的管制编码系统，例如稀土虽归入 HS 2805 系列，但实际管制范围以清单参数为准。2025 年 2 月新增钨、碲、铋等 5 类物项，明确碳化钨、碲化镉等具体形态的出口限制。
2. 临时管制机制
   依据《出口管制法》第十条，对清单外风险物项可实施最长 2 年的临时管制。典型案例包括 2023 年镓、锗管制及 2025 年石墨物项特别审查。
3. 最终用户审查
   对美国等敏感国家实施 "三不" 原则 —— 禁止向军事用户出口、原则上不许可镓 / 锗 / 锑对美出口、石墨物项需提交技术参数说明。

（二）监管主体与协同机制
建立 "中央统筹 + 部门联动 + 地方落实" 治理模式：

• 中央层面
  国家出口管制工作协调机制办公室统筹，商务部、海关总署主导执法，最高检、最高法强化司法衔接。
• 地方层面
  内蒙古、广西等 7 个资源大省建立企业台账，实施从矿山开采到出口报关的全流程溯源管理。
• 技术赋能
  加快执法智能化系统建设，实现跨部门数据共享，重点监测泰国、墨西哥等中转国贸易数据异常波动。
  
  

二、风险图谱：违法形态与法律后果

（一）行政违法典型形态

1. 未经许可出口
   没收违法所得并处 5-10 倍罚款，货值不足 50 万元的顶格处罚 500 万元。
2. 资质造假
   伪造许可证件将被吊销资质，并处 5-50 万元罚款；代理机构明知违法仍提供服务的，最高处服务费 5 倍罚款。
3. 规避管制
   通过伪报品名（如将稀土申报为 "陶瓷土"）、转口加工（东南亚国家简单处理后输美）等方式逃避监管，深圳海关近期查获纸巾夹藏锗片案件即为典型。

（二）刑事犯罪认定标准
走私稀土、锑等矿产达20吨或价值超20万元即构成犯罪，最高可判处无期徒刑。2025年专项行动中，某企业通过第三国转口3834吨锑氧化物，涉案人员已被采取刑事强制措施。

三、合规路径：全流程管控与能力建设

（一）供应链溯源管理

1. 源头把控
   实施区块链技术记录从矿山到出口的全链条数据，确保矿产来源符合《矿产资源法》关于战略性矿产开采的特别规定。
2. 供应商审查
   建立白名单制度，要求供应商提供采矿许可证、生态修复保证金缴纳凭证等文件。

（二）交易风险筛查

1. 主体核验
   比对中国出口管制名单与美国 BIS 实体清单，对涉及敏感国家的交易启动 "双重尽调"—— 通过驻外机构核实最终用户资质，每季度回访确认用途未变更。
2. 技术参数管理
   将中国管制编码与全球 ECCN 体系对接，关键岗位（如报关、合同审核）实行双人复核，避免因技术指标描述偏差触发管制。

（三）内部制度建设

1. 分层培训
   针对采购、物流、财务等岗位设计差异化课程，重点讲解《两用物项出口管制条例》中关于通用许可申请、最终用户承诺等规定。
2. 文件归档
   保存原产地证书、出口许可证副本、最终用户承诺函等资料至少 5 年，确保在海关核查时可追溯。

（四）合规审计与改进
每年委托第三方机构开展合规评估，重点审查：

• 管制物项分类准确性
• 许可证件使用合规性
• 供应链溯源完整性
• 最终用户承诺履行情况
  审计结果需向董事会汇报并形成整改方案。
  
  

四、应急响应：风险处置与争议解决

（一）行政调查应对

1. 即时响应
   收到海关质疑后 24 小时内提交合同、技术文件等材料，同步暂停相关货物出运。
2. 专业代理
   聘请熟悉出口管制与海关法的律师团队，避免在 "自查报告" 中自认违法事实。

（二）刑事风险防控

1. 团队组建
   由法务、外部律师、公关组成应急小组，关键岗位人员分开接受问询，防止串供风险。
2. 证据保全
   立即备份 ERP 系统、邮件记录等电子数据，必要时申请公证机构进行证据固化。

（三）政策突变应对

1. 预案储备
   建立战略矿产储备机制，制定供应链重组方案，例如与非洲国家签订长期供应协议以替代东南亚中转渠道。
2. 法律救济
   对不当管制决定可依法申请行政复议，或通过 WTO 争端解决机制维护权益。
   
   

五、趋势展望：智能化监管与合规竞争力

当前监管呈现三大趋势：

1. 管制范围扩大
   继 2025 年新增 5 类物项后，预计半导体材料、关键稀土化合物将纳入下一阶段清单。
2. 执法技术升级
   运用大数据分析贸易流向，对 "异常增长"（如中国对泰国锑出口量同比激增 300%）自动触发预警。
3. 合规成本上升
   企业需投入更多资源建立内部合规体系，具备全链条管控能力的企业将在国际竞争中形成差异化优势。

结语

在全球产业链重构背景下，战略性矿产资源出口已成为大国博弈的核心领域。企业需突破传统合规思维，从 "被动应对" 转向 "主动防控"，通过技术升级（如精炼技术替代原材料出口）、制度创新（如区块链溯源）、国际合作（如参与制定行业标准）构建可持续合规生态。唯有将合规基因融入企业治理，方能在保障国家资源安全的同时，实现全球化经营的稳健发展。

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